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立案调查事件不断发酵 兴业证券投行部被曝全面停摆

2019/9/11 15:49:13 我要评论

  兴业证券因欣泰电气IPO财务造假,被证监会立案调查事件正在发酵。

  昨日,接近兴业证券的券商行业人士向《金证券》记者透露,兴业证券投行部工作全面停摆。不过,兴业证券的证券部人士否认了这一说法,称“未收到业务暂停”消息。

  多部门业务被指受影响

  周一,兴业证券公告,证监会将对公司立案调查。

  当天,《金证券》 记者报道了兴业证券被立案调查的前因后果——其保荐的欣泰电气,在IPO过程中,以外部借款虚构应收款项,冲抵应收账款余额过大问题。从IPO阶段,到2013年报、2014半年报、2014年报,均存在明显的财务造假行为。

  记者发现,根据证监会披露的公开消息,截至6月2日,兴业证券保荐的企业处于正常审核状态的有近20家,但除上海网达软件“已通过发审会”外,其余企业均处“已处理”或“已反馈”状态。预计这些企业IPO 进程可能受到影响。

  昨日,接近兴业证券的券商行业人士告诉《金证券》记者,兴业证券投行部工作已经全面停摆,并购部门和新三板部门的业务也被波及。“公司已经对投行部等相关人员下达了禁口令,不允许对外评论调查事件,已经走完内部流程的项目,暂时也不能继续上报,通知大家耐心等待。”

  另有券商知情人士表示,从周一到现在,兴业证券保代一直在安抚正在排队IPO企业的老板们。“我们见到他们保代会调侃,不行现在就转到我们这做吧,否则等调查结果出来拖的时间更长。”

  排队项目至少延期半年

  对于市场种种猜测,昨日记者拨通兴业证券证券部电话,工作人员回应,公司暂时没有收到业务暂停的通知,并强调目前一切正常。

  《金证券》记者查阅此前因保荐项目财务造假,被立案调查的券商情况,以保荐万福生科的平安证券、保荐华锐风电的安信证券为例,除了对相关责任人警告、罚款、禁入市场外,对券商均采取了暂停三个月保荐业务的惩罚。

  而按照现行《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,或者因不配合保荐工作而导致严重后果的,中国证监会自确认之日起6个月到36个月内不受理其文件,并将处理结果予以公布。

  值得注意的是,一旦证监会对兴业证券也采取暂停保荐业务的处罚,兴业证券正在保荐的项目将面临两个选择,一是等待兴业证券度过处罚期,一是改选其他券商,而不论哪一个选择,保守估计目前的IPO进度最少要延期半年以上。记者 胡春春
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